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因违规向客户提供股票投资建议 第一创业证券一时任员工遭罚
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因违规向客户提供股票投资建议 第一创业证券一时任员工遭罚
2023-07-05 18:46:00
7月5日,四川证监局发布公告称,经查,何宁在
第一创业
证券股份四川分公司任职期间,在中国证券业协会登记为一般从业人员,存在向个别客户提供股票投资建议的行为。由于上述行为违反相关规定,四川证监局决定对何宁采取出具警示函的行政监督管理措施。
(文章来源:北京商报)
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